Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken. De Markets In Financial Instrument Directive (Mifid) beoogt beleggers te beschermen met een woud aan regels. Waar komen die regels vandaan? Wat is het effect ervan op het gedrag van de belegger? Hoe pak je Compliance monitoring aan als je voor de uitdaging staat om toe te zien op naleving van deze rule based wetgeving? Raf Houben, Assistant Professor aan de Vrije Universiteit van Amsterdam, neemt de nog niet zo ervaren Compliance Officer mee in de wereld van Mifid, met speciale aandacht voor investor protection, en licht zijn twee belangrijkste tips uitgebreid toe: – win advies in van een toezicht jurist – gebruik een op de SIRA gelijkend model om de risico’s overzichtelijk te krijgen
